如何驾驭好庭审
 

天津二中院民二庭助审员夏维娜

 

各位领导、同志们：

     大家好！很荣幸今天能参加这个论坛与大家共同探讨如何驾驭庭审的话题。作为一名从事审判工作刚四年的年轻法官，感觉压力很大，四年以来，在领导和同志们的帮助下，自己逐渐成长进步，但是审判经验还很不足，处理一些棘手问题有时还会无所适从，在办案过程中也会充满困惑和踌躇，很感谢研究室搭建这样一个平台，能有机会向有着丰富审判经验的资深法官取取经，刚才听了几位资深法官的发言感觉收获颇丰，很希望自己经过历练也能尽快成熟起来。下面我就抛砖引玉，结合自己几年来的审判工作中的一些体会，谈谈如何驾驭好庭审，以期指正。

     “驾驭”，在《现代汉语词典》中意思是指“使服从自己的意志而行动”，驾驭庭审的能力是法官主持、控制庭审的一种能力，它是法官凭借公理的精神、扎实的法律知识来熟练运用程序规则，主持整个庭审过程，指挥和控制诉讼参与人依法行使诉讼权利和履行诉讼义务，以查明案件事实、分清责任、作出裁判的综合能力。成功的庭审对法官提出了全面、综合的能力要求，法官对于庭审过程的把控和引导直接决定着庭审的效果。

下面我结合自己的审判实践谈谈如何通过释明和引导来驾驭好庭审：

    一是做好庭前准备的审查和统筹工作。

    预测庭审过程中可能发生的问题，设计解决问题的方案，并安排具体落实的庭审计划。在这个过程中，充分体现法官的统筹能力。前提是充分熟悉案情，认定无争议事实和证据，准确归纳争议焦点，对证据内容进行去粗取精的归纳和证明作用的归类，厘清各类证据与待证事实之间的对应关系，做好庭审提纲，从而为审清事实做好充分准备。

    在庭前准备阶段，尤其强调应当审查或需释明以下几方面内容：

    1、主管和管辖，比如该案是否属于法院审理、是否属于民事诉讼范围，或本院是否有管辖权，包括专属和专门管辖等问题，应属法院主动审查范围。

    2、当事人主体是否适格，是否存在遗漏如挂靠、合伙、共有等必要共同诉讼当事人的情形；是否诉了不该作为被告或第三人的当事人，以及诉讼地位是否有误；有的案件为了查明事实，应当释明追加相关案件当事人，以便查明相关情况，减少发改（如债权人不起诉债务人，仅起诉连带责任保证人，根据法律规定，连带责任可以直接诉保证人，不属必要共同诉讼，但如果不追加债务人便无法查明案件事实，因此还应释明原告或被告予以追加），以免庭审中出现被动。

    3、当事人的诉讼请求是否具体而明确，比如①主张的法律关系与诉讼请求是否对应（比如是违约金、赔偿金、损失应进行合理区分）；②给付请求是否有明确数额和计算方式（租金、利息、违约金如何计算）；③给付之诉的诉讼请求是否有执行力（如交付物的应明确名称、型号、数量、特征；如履行行为的，应明确履行主体、内容、期限、方式）；④确认民事行为效力的，应明确有效、无效、未生效还是撤销、变更，以明确主张相应的法律责任和依据；⑤多个被告之间承担责任的关系，应明确是连带、按份、共同还是补充责任。

    当然，庭前准备当然还应包括证据交换、必要的调查取证，以及送达情况的核实等等，庭前准备是否充分直接决定庭审的效率，如果在庭前准备阶段没有做好工作，而在庭审阶段予以释明或变更、追加当事人，则因对方可能要求新的举证期限或重新开庭，而严重影响审理效率，或导致庭审结束后，多次给双方做笔录补强的情况，影响审判工作的效率和效果。

    上述这些释明工作应当是慎重且法律依据充分的，否则会造成工作的被动尴尬。（如有一借款案件，因借款人在债务未作清理的情况下早已被清算注销，那么其开办单位也是清算人，在借款案件中应当承担赔偿责任，而法官释明原告是否将赔偿责任变更为还款责任，原告在庭审中变更了，而根据法律规定，被告承担的就应当是赔偿责任，虽然变更对案件实体处理结果没有影响，但也应属释明不当。）因此法官的释明应当是审慎而恰当的。

    二是加强庭审过程中的控制和引导。

    这里所说的控制和引导并非是一定要把当事人问得哑口无言的“纠问式”审理方式，而在“诉辩式”的庭审模式下，仍需法官发挥主动性。这里主要就以下几点简单谈一谈：

    一要正确适用各种程序法，在庭审中按法律规定的步骤指挥、控制各项庭审活动的进行，灵活处理各类突发情况，并充分保障当事人的合法诉讼权利。（建议初任法官开庭时携带诉讼法，以便出现突发事件及时应对）比如，对于当庭提出回避或不公开审理的情况，应释明相关法律规定，以及当事人申请的依据，否则应予驳回。又如，对于情绪激动或年迈的当事人，也应采取“刚柔相济”的策略，既要从容、威严，同时也不失关爱、体恤，缓和其情绪，保证开庭的顺利进行。 二要法官在庭审中应当保持中立的原则，但并不影响对于弱势地位的当事人进行必要的释明和引导，给与更多的诉讼指导，以实现当事人间诉讼能力和诉讼地位的实质平等。（如对于文化水平不高也没有代理人的当事人，将违约金降低、合同无效的情形等相关法律规定告知当事人，当然不能是代替当事人作出决定，而是讲明规定后释明其作出选择。）   三要在归纳诉辩主张的基础上准确简明地总结争议焦点，引导当事人围绕争议焦点举证、质证，引导当事人有效地行使诉讼权利，避免浪费诉讼资源。（比如，某一审借款案件，借款人提出公司大股东侵犯小股东权益，实际控制公司的大股东将借款卷走使用并准备提交相关证据，对此合议庭暂时休庭合议，认为公司内部治理行为与对外借款关系不属同一法律关系，并向被告进行释明，被告当庭表示不再提交相关证据，避免了不必要的审理过程和认证过程，提高了庭审效率。）    四要把握庭审进程不偏离庭审提纲，不能因为当事人的陈述而干扰法庭的审理方向，在庭审中可以适时纠正当事人重复、跑题等陈述，合理引导当事人围绕争议焦点对案件有关事实进行陈述。（有的案件当事人及代理人均到庭，对于案件履行情况等事实尽量要求当事人自己陈述，有的时候代理人不让当事人发言，对于这种情况应释明由了解当时情况的当事人自己回答，以便查明真实情况。）  五要善于发现证据与证据之间，当事人陈述与书面证据之间的矛盾之处，灵活应变，即时通过设计问题，运用逻辑推理能力发现客观事实，特别是对于矛盾的内容，应对比询问，比较差异，追问缘由，分析认定。（如某买卖合同再审案件，之前有多次庭审程序，上诉人在多次庭审中对先付款还是后付款的陈述均不一致，在二审庭审中，问及是先付款还是先送货时，上诉人表示是先付款，付款之后当天下午或转天才送货，而经询问，双方之前并没有过交易，则上诉人付款几万元当时不提货，而又不要求对方开收据和发票明显不合常理，从他几次庭审陈述的矛盾之处，且在二审庭审中对其多次追问中的陈述也是前后矛盾，就可以认定其陈述并不真实。）  六要灵活运用实体法知识，在庭审中不失时机地对法庭调查的事实和证据，以及双方当事人的辩论观点进行归纳、引导，促使庭审围绕争议焦点展开并深入下去。庭审中举证责任可能是多次分配，多次在当事人之间转移，法官适用证据规则查明事实时，首先按一般的规则在当事人之间分配举证责任，要求负有举证义务的当事人完成自己的举证，然后再根据双方所举的证据，进一步分配举证责任。（如原告起诉被告欠款，但因原、被告均为集团公司中的一个子公司，原告并非直接付款给被告账户，那么原告应举证如何将款项付给被告，在原告能举证证明向被告付过部分款项后，被告主张归还过部分款项，那么被告不能仅证明自己还过款，还需举证证明归还的款项打入原告的账户，如原告进一步抗辩被告归还的并未欠款，而是其他买卖合同的货款，则原告需进一步举证。）

    以上是我认为在庭审控制和引导中应当注意的一些问题，在庭审过程中，我想说，作为初任法官，“敢于问废话”就是迈出了第一步，有时提问的问题有些多余或没有切中要害，但是我觉得，还是应该大胆的问，在不断的问话和揣摩中，庭审问话技巧会不断提高。

    三是注重庭审过程中的细节

    在整个庭审过程中，法官始终应保持威严、中立的审判形象，法官着装应当符合规范，庭审用语既要通俗易懂，规范流畅，又要庄重严肃。庭审中要注意神态和语气，耐心听取当事人的陈述，有时法官对当事人的一个眼神、一种表情，甚至言语声调  高低刚柔的细微差别，都可能使当事人在心理上感到不够严守中立。在法庭上，法官要做到与当事人保持同等的司法距离，成为名副其实的“中间人”。当事人对于法官 “信任”的力量，将会促进息诉服判和案件调解工作。同时，在庭审中，特别是对于一些真伪难辨的案件事实，法官通过对当事人或证人的表情、眼神、语言或动作的观察，探知其心理状态，对其陈述的真实性辅以判断，也不失为了解案件情况和促成调解方案的契机。（比如，一般陈述实情的当事人本人更敢于到庭接受询问）。

    总之，庭审最终目的是确认法律关系的性质和内容，对当事人之间的争议作出终局裁判，庭审中的诉辩意见、举证质证、事实调查、法庭辩论，这四个阶段与裁判文书的四个部分是相呼应的。开好庭在撰写文书时才能“下笔如有神”；而如果在开庭前做到“胸中有成竹”，打好裁判文书的雏形和腹稿，那么庭审自然能有的放矢、驾驭自如。当然驾驭好庭审在加强法律专业知识学习的基础上，更重要的还是“实践出真知”，年轻法官还是要多向资深法官学习审判经验，并注意揣摩和总结，才能得到不断提高。

    最后，我想说：做一个法律人，我们选择了一种克制而理性的生存方式，追求规范而秩序的外在形式和公平正义的内在良知，需要长期的磨练与不断的坚守，朝乾夕惕，笃行日新，对自己的法律知识和技能永不感到满足和懈怠，才能扎实地公正审理好每一个案件！

    谢谢大家！

编辑：曹家平